国都证券回应监管处罚：将采取切实有效整改措施 及时做好信息披露工作

新华财经北京4月14日电（王菁）国都证券股份有限公司14日公告称，此前收到北京证监局《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动行政监管措施的决定》。对此，公司将采取切实有效的整改措施，按照监管机关要求认真落实整改工作，并在规定期限内提交书面整改报告。

(资料图片仅供参考)

国都证券表示，本次监管措施不会对公司经营状况、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。后续，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，保证披露信息的真实、准确、完整，及时做好信息披露工作。

4月13日，根据北京证监局官网披露的信息，国都证券因为存在公司治理方面和投资银行业务方面等问题，被采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，暂停与股票发行相关的保荐、承销业务，以及公司债券承销业务、资产证券化业务、非上市公众公司推荐业务半年。据悉，国都证券此次被暂停业务资质的主要是投资银行业务。

具体来看，投资银行业务方面，该公司治理影响存在以下问题：

一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。

二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。

三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。 

北京证监局指出，这些问题反映出国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。 

业内人士对新华财经表示：“从公开披露的信息来看，投资银行业务主要涉及的问题是业务勤勉尽责和合规内控管理方面，这在其他被采取监管措施的券商中也都可以看到类似的问题，也是业务实践中的重灾区。但是，此次决定中并未体现具体的债券项目或者IPO项目。”

“业务资质被暂停对于证券公司的影响是非常大的，很多在做的投行项目很可能会直接中止或者被其他证券公司替代，即使业务资质恢复之后，业务开展情况也很难立刻恢复到被采取监管措施之前。这是北京证监局2023年第三次对证券公司采取监管措施，之前是中信建投证券和首创证券。”该业内人士称。

债券中介机构对发行人的核查义务是审慎核查义务，需要对真实性、准确性和完整性全面负责。债券主承销商作为信用债券市场的重要参与者，需要更加谨慎的履行尽职调查和存续期督导义务。

据不完全统计，2023年以来已经有多家证券公司因为债券承销业务中存在的问题被监管机构采取监管措施。其中上交所已经自律处分了4家证券公司，包括联储证券（采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施）、宏信证券（书面警示）、川财证券（书面警示）、民生证券（书面警示）。

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