华金证券公开发债收证监会问询函

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新华财经北京8月18日电 据证监会官网18日行政许可批复信息，证监会依法对上交所报送的关于华金证券面向专业投资者公开发行公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资料进行了审阅，证监会要求发行人结合相关业务的整改进展及验收情况，进一步说明上述事项对发行人经营管理、盈利能力及债券偿付能力产生的影响。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）的规定，证监会要求华金证券和国泰君安请逐项落实并在3个月内向上交所提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，将依法作出终止审查的决定。

证监会在其问询问题中指出，2022年11月25日，发行人因存在投行业务内部控制不完善、在部分保荐和债券承销项目中尽调不充分等问题，被该机构采取责令改正并限制业务活动的监管措施。目前相关业务仍未恢复。

此外，证监会还要求主承销商、发行人律师对上述事项进行补充核查并发表明确意见。

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