4家投资公司及个人违规操作 交易商协会对主体予以处分 热讯

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新华财经北京7月14日电 交易商协会14日发布五则自律处分公告，相关企业存在通过资管产品协助发行人“自融”和“返费”发行、违规为相关方代持债务融资工具等行为，协会对主体予以警告或严重警告。

以下为具体内容：

对上海良牧予以严重警告。经查，上海良牧投资管理有限公司（以下简称“上海良牧”）作为产品委托人，通过资产管理产品协助某发行人开展“自融”和“返费”发行，收取大额服务费。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场发行秩序。

对恒瑞惠达予以严重警告。经查，北京恒瑞惠达投资管理有限公司（以下简称“恒瑞惠达”）与某发行人签署协议，通过关联方认购资产管理产品，协助发行人“返费”发行，收取大额服务费。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场发行秩序。

对上海蒙森予以警告。经查，蒙森（上海）投资管理有限公司（以下简称“上海蒙森”）作为资产管理产品管理人，通过嵌套信托产品的方式协助某发行人“返费”发行，并收取大额服务费。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场发行秩序。

对前海玖瀛予以警告。经查，深圳前海玖瀛资产管理有限公司（以下简称“前海玖瀛”）作为资产管理产品委托人，根据相关方安排，违规为相关方代持债务融资工具，影响市场交易秩序。

对赵戬予以警告。经查，某私募基金管理人员赵戬作为银行间债券市场参与人员，根据发行人要求，开展代申购、协助寻找代投代缴机构，客观上协助发行人“自融”发行。并且，在相关债务融资工具发行上市后，安排多家机构开展“代持”交易，影响市场交易秩序。

编辑：王菁

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