交易商协会对江苏煜宁、中原期货等5家机构予以警告

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新华财经北京8月8日电 中国银行间市场交易商协会8日公告称，江苏煜宁作为相关资产管理计划管理人或投资顾问，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助，对其予以严重警告；中原期货作为相关资产管理计划管理人，未审慎核查其管理的资管产品穿透委托人与投资标的发行人之间的关联关系，客观上协助某发行人“自融”发行，经自律处分会议审议，对其予以警告；复熙资产作为相关资产管理计划管理人，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费，对其予以严重警告；上海寰财作为相关私募基金管理人，通过自身管理的私募基金嵌套相关资产管理计划后协助某发行人“自融”发行，对其予以警告。

此外，中证鹏元向潜在受评对象发送级别提升建议方案；在评级协议签订前评级分析人员与市场营销人员共同与企业接触，未按要求进行有效隔离；在评级协议签订前，评级分析人员实质开展评级作业；在某企业相关核心资产尚未完成工商变更登记前出具评级等级，评级依据充分性、可靠性不足，对其予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的市场营销、评级作业等问题进行全面深入的整改；对相关责任人员予以通报批评。

编辑：王菁

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